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CFA道德的沦丧:CFA经典伦理题三国版,附原创参考答案

民生 时间:2019-07-30 浏览:

  近似,一任一某一穿越的CFA在互联网网络上传播。 Ethics的Case Study 三国时期的装置。金成孝变一直挺到完毕后,感触很别致,测量法点涂盖层见识更广,这是一任一某一文豪的加盖于。。终于,CFA编辑软件决议重印I,附上你本身的初步复本,为了你的透镜。

  原文列举如下:

  蝉貂是O通行所预测的归结为部的定量财务剖析师。,特意为机构围攻者供给物提议。为了赚更多的钱,貂蝉常常在上班以后去“天上人间”用棍棒打坐台。出于贡献的姿态,她只在周末上表演场地,这将最低的两个作业暗正中鹄的阻塞。。提供资金的银行的领导者和同事都不赚得。

  一任一某一周末,貂蝉在天上人间主教教区了着名基金负责人孙策,因而他决议陪他。

  在孙策属于家庭的,他们一齐渡过了囫囵周末,孙策对貂蝉的上菜用具很确信的。

  同时分开,貂蝉注意到到孙策的写字现阶段放着一份对体格公司“雪纳儿”的新制造大力宣扬的通行所预测的归结为民族语言,该民族语言由另一家提供资金的银行供给物。,Schnauzer的紧握评级。

  貂蝉一笑,并按活着的指数调整孙策:作为一任一某一老婆,她去令人生厌的切纳的新制造,以为一定会不足,给公司使掉转船头重大损伤;做一任一某一感性的围攻者。,此刻,你宜选择提供使好卖。

  孙策对貂蝉的评论很感兴趣,同时与她举行了深化的议论。。

  貂蝉,随意她没注意到到切纳的决算表,未举行抽查,但出于老婆的向前移动,我一定这不是一家好的体格公司。,她的契友也令人生厌的它的新制造。。

  当孙策要持续问成绩的时辰,蝉目前的要去的水貂,因而鸣禽完毕了。。

  孙策以为蝉的话对他很有扶助,终于决议采取沙巴体育佣钱(Soft 开枪费是美元,一共200美元。

  蝉貂基本上适宜,可是孙策被要价付100美元现钞,另100美元以沙巴体育的形状决定性的。孙策立即给了她100美元,过后蝉分开了他的家。

  孙策在其次天卖掉了基金所持一些全部的切纳股权证券。。

  半个月后,传闻钩系线的新制造在报纸上使好卖不足。,股价随后下跌,孙策很喜悦。,从此处,在许多的引起,他都夸赞蝉貂的远见。。

  这音讯传讯了蝉的男朋友那边,在潘基文的著名的财务负责人司马义的耳边,司马义觉得这两独特的的相干不同,因而他吃了很多醋。。可是,没确实的标准酒精度,司马义岂敢和貂蝉分手,或许复仇孙策。

  为了检定蝉貂和孙丙的相干,司马义电话联络给提供资金的银行机构使好卖负责人曹皮,申请新策基金在花费禁令正中鹄的全部的买卖记载。由于他们是好朋友,曹皮喝彩不克不及想象,Sun CE的买卖记载已协助另一方。。

  司马义的被发现的事物,近似一任一某一月,孙策意外地给该提供资金的银行打了很多沙巴体育佣钱,当选一些被直线分神智清楚的了貂蝉。。

  因而他通行了一任一某一断定。:孙策与貂蝉在不正当的男女相干,他们必需品报复。

  孙策和明蝉是司马义的大客户,司马义的职务是为其报告紧握适当的的将存入银行制造。,有很多方针决策权(战后的才接见客户的认可)。

  火冒三丈,司马义为孙策买了很多黄金。,他置信黄金价格会下跌;他也中止紧握新追平的进球。,由于新股票的收益率很高,他小病让貂蝉利市。

  具有讥讽意味的是,三天后,世界大战使你失败了。,黄金价格波涛,全部的新股票,必定,都较低的其在将存入银行机构的发行价。,归结为,孙策赚了很多钱,貂蝉也预防了损伤。。孙策去责怪司马义的非常方针决策,决议再给他1百万。司马义心丰富了争论不休的。,可是出于没白种人的,没白种人的的智力,他接收了额定的支持。,持续为Sun CE的Acoun紧握黄金。

  原文完毕,以下是成绩:

  1. 貂蝉在工余工夫去用棍棒打,并偶然出场的行为,假设有违背CFA化身的行为?为什么?

  2. 蝉水貂向孙策谈及了她对钩系线·斯托克的透镜。,这一进程中,谁违背了CFA试场化身?哪个特别违背了

  3. 孙策用沙巴体育的形状为貂蝉的出场决定性的费,假设适合CFA沙巴体育原则?在这一行为上的姣姣者实施(Best 执业)这是什么?

  4. 曹丕孙泽对司马义的买卖记载,违背了CFA的化身定额

  5. 司马义明智地使用孙策和貂蝉的报告,假设有违背CFA化身的行为?司马义后头对勘测员说,他纯真的地做出了非常的判别。,惠孙策、貂蝉,这种辩解可以接收吗?

  6. 司马懿宜接收孙策给他的支持吗?他宜怎么用手操作才干确保本身不违背CFA化身原则?

  7. 在这一进程中,貂蝉活着的的提供资金的银行(貂蝉除外)、此外曹皮的两名职员外,假设有违背CFA化身的行为?,或许CFA沙巴体育原则?关系代词职员最有可能违背了从一边至另一边原则?

  这是小编给他本身的答案,只做会诊,无法公约非常性:

  1:貂蝉并没违背CFA的化身定额。。

  不阻塞本身的任务,在业余工夫做爱,对。。

  一任一某一文豪的手册加盖终于,当行政长官的成绩。裁判评论是:假如他的行为假装了他的担任,与地主协商。

  显然缺少的嗨。。

  2:孙策违背了规则。

  包罗:

  3(a):Loyalty, Prudence and 谨慎。

  5(a) Diligence and Reasonable Basis

  3:嗨没软的 dollar 由于这些要旨不克不及直线扶助客户。

  Best Practice:孙策本身付了200美元。

  4:曹皮违背3(e):Preservation of Confientiality.

  5:违背定额:

  1(B)Independence and Objectivity

  1(D) Misconduct

  3(a) Loyalty, Prudence and Care

  不可以被接收,由于需求供给物强有力的根底。

  6:可接收客户支持,但你需求三个党(我本身),老板,Sun C的写认同。

  要不然,违背:1(B)Independence and Objectivity

  4 (b)附加 Compensation Arrangement

  6 (一) Disclosure of Conflict

  7:此外貂蝉和草鲤,掌管是最有可能违背规则的人。

  最有可能的不公平:4(C)Responsibilities of 掌管。

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